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河東農商銀行“四舉措”狠抓案件防控工作

  發布時間:2020-11-18 14:58:00 下載在臨沂客戶端 論壇

  今年以來,為進一步加強內部管理,提升員工案件防控意識,抓好案件防范工作,確保案防工作做實、做深、做細,河東農商銀行采取積極有效措施加強案件防控工作。 

  健全機制,推進“制度、流程、系統”固化落地。 

  今年以來,該行堅持“以制度管人、以流程管事、以系統提升效率”的工作思路,切實將案防工作重心落實到健全工作機制、推進長效管理上來。一是堅持制度先行。通過對各業務條線的風險點排查和相關制度的評價,找出案防薄弱環節和重點領域,在此基礎上加快修訂完善各項制度辦法,全年共梳理各項制度273個,建立河東農商銀行電子制度文庫,強化各環節之間的相互制約監督,切實堵塞管理漏洞,防范操作風險和案件發生。二是加強流程管理。以流程銀行建設為契機,對現有流程進行全面風險管理分析,梳理出風險管理的薄弱環節,同時,發動兼職風險管理員和全體員工開展“風險點庫”的搜集工作。三是強化系統支撐。有效利用省聯社員工異常行為排查系統和臨沂審計中心審計模型系統,通過對系統內下傳的疑點信息進行歸集匯總,對潛在的風險進行模型分析,形成監測、檢查、處置風險的流程管理,提升了合規風險的“物防、技防、信息防”能力。 

  以人為本,推進“隊伍、績效、文化”共融共進。 

  該行將員工隊伍作為案防工作的出發點和落腳點,切實筑牢員工思想堤壩,夯實文化根基。一是強化隊伍建設。圍繞案防工作特點和重心,建立健全“新員工入職第一課”、“關鍵崗位定期輪崗”和“專職案防合規宣講官持證上崗”機制,全面提升隊伍素質和專業履職能力。二是科學應用考核。持續加大合規風險、內控案防工作考核比重,在月度單位考核的重點工作和基本工作中都加大案防工作的考核分值,提高違規成本,傳達正確的績效觀念和發展導向。三是塑造案防文化。制作了《河東農商銀行案件警示錄》、《河東農商銀行員工職業操守和行為準則》小冊子、《河東農商銀行五項重點違規問題》明白卡,“合規經營、從嚴治行”的理念融入企業文化建設大局,通過宣傳教育、常態培訓、獎優罰劣等方式,引導員工不破“道德防線”、不碰“人為底線”,不踩“法紀紅線”,營造全員合規、全行合規”的文化氛圍。 

  整合資源,推進“合規、案防、風險”齊抓共管。 

  該行堅持“大案防”理念,筑牢合規管理的防線。一是堅持案防工作“一把手”負責制與案防“三道防線”雙管齊下,層層壓實案防責任,堵塞案防漏洞,逐步構建符合該行經營發展的案防工作體系,為全行業務經營和發展筑起“合規長城”。二是建立案件防控治理工作領導小組,整合監察、合規、風險、人事、審計等各條線工作力量,強化聯動管控,提升案防管理的精準度,組織簽訂全員案件防控風險責任書工作。壓實“三道防線”案防管理責任,層層簽訂《案件防控目標責任書》、《員工親屬監督員工行為承諾書》、《員工行為承諾書》,覆蓋率100%。三是組織開展案件警示教育,增強員工防范意識,2020年組織開展合規案例警示教育1期、高管合規案防宣講2019年度監管處罰案例、邀請河東區紀委監委審理室主任進行廉政教育培訓、觀看警示教育紀錄片、新民法典教育等多次警示教育活動,進一步提升全行案防基礎。 

  創新方法,推進“教育、宣傳、排查”真抓實做。 

  今年以來,該行始終堅持合規經營、穩健發展,通過豐富多彩的形式,持續加強合規案防教育,促進改革發展沿著合規的軌道穩定前行,保障各項業務高質量發展。一每月整理合規風險提示和合規案防管理信息,對員工排查專項活動自查情況進行督導提示,提示各單位通過公布內外部舉報電話、賬戶明細查詢、借助各類系統輔助查詢等方法,確保排查覆蓋每名員工,不留死角。二是內外聯合,對內要求各單位利用企查查、天眼查等APP查詢轄內職工是否在企事業單位任職或持股,對外聯合行政審批局對全行所有員工經商辦企業情況進行拉網式排查,確保查詢覆蓋本單位全體員工。是積極開展以案件防控為主題的短視頻抖音大賽、微課堂選拔活動、書畫攝影征集比賽等各項活動。各家支行集思廣益,依托“抖音”“微視頻”等平臺,宣傳案件防控重要。今年在疫情防控的嚴峻形勢下,該行創新全員案件防控教育模式,將線下學習延伸到線上學習,精心制造合規案防微課堂視頻,并上傳到省聯社網絡學院,保證全員學習。 

  (張娜) 

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來源:瑯琊新聞網    編輯:逸飛

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